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创业板股票的风险介绍

发布时间:2020-02-16 15:07:43   来源:网络 点击 :
创业板股票

创业板股票的风险介绍


"在我国的经济不断的发展过程中,投资市场也在不断完善。现在越来越多的人都参与到投资领域当中就是一个最好的证明。即使是一些没有参与的朋友们,也一定听说过股票,甚至是A股T+0等基础知识。对于一些有一定经验的人来说,知道的就不仅仅是A股T+0了,可能还想要了解一下出啊个夜班股票的风险知识。创业板与股票主板市场相比,股票创业板市场除了存在所有股市存在的一般风险以外,还存在五个方面比较突出的风险。下面一起来看看创业板股票的风险有哪些。  

创业板股票的风险有哪些,由于创业板市场上上市公司规模相对小,多处于创业及成长期,发展相对不成熟,以下风险会更为突出:  

一是上市公司的经营风险。创业企业经营稳定性整体上低于主板上市公司,一些上市公司经营可能大起大落甚至经营失败,上市公司因此退市的风险较大。  

二是上市公司诚信风险。创业板公司多为民营企业,可能存在更加突出的信息不对称问题,完善公司治理、加强市场诚信建设的任务更为艰巨。如果大面积出现上市公司诚信问题,不仅会使投资面临巨大风险,也会使整个创业板发展遇到诚信危机。  

三是股价大幅波动的风险。创业板上市公司规模小,市场估值难,估值结果稳定性差,而且较大数量的股票买卖行为就有可能诱发股价出现大幅波动,股价操作也更为容易。从海外创业板市场发展经验看,创业板市场的股价波动幅度显著高于主板市场。在NASDAQ市场,我们熟悉的国内三大网站(新浪、网易、搜狐)在1999-2004年间都经历过下跌时股价超过90%,上涨时股价涨幅超过20倍的情况。  

四是创业企业技术风险。将高科技转化为现实的产品或劳务具有明显的不确定性,必然会受到许多可变因素以及事先难以估测的不确定因素的作用和影响,存在出现技术失败而造成损失的风险。  

五是投资者不成熟可能引发的风险。我国投资者结构仍以个人投资者为主,对公司价值的甄别能力有待提高,抗风险能力不强,对创业企业本身的价值估计难度更大,容易出现盲目投资而引致投资损失风险。  

上述就是创业板股票的风险介绍,相信大家在了解了之后会对股票投资领域有了更深入的体会。在日常投资的过程中,广大投资者也要通过学习来增加对相关投资项目的了解和体会,只有做到知己知彼才能百战百胜。学习不仅仅是学习高深的知识,即使是A股T+0这样的基础知识,也应该作为学习的重点。"


风险高:投资创业板股票需要具备较高的风险承担能力

什么是创业板股票?对于大部分的投资者而言,都能够认识到创业板股票存在较大的上升空间。因此在选择股票投资的时候,很多投资者将创业板股票产品,作为主要的投资内容。在进行创业板股票投资的时候,每位投资者必须认识到什么是创业板股票,同时需要具备承担投资风险的能力,才能够保障获得稳定的投资回报。


投资创业板股票存在哪些风险?

溢价风险

投资者在选择创业板股票的时候,需要认识到,当自己购买创业板股票的时候,股票的价格已经出现几倍或者几十倍的增加。而真正能够赚钱的人群,为购买原始股的投资者。如果购买创业板股票的价格较高,可能出现创业板股票价格降低的情况出现,出现价格降低意味着投资者已经损失部分资金。

投机风险

创业板股票的风险非常高,很多人不知道什么是创业板股票。其实对于投资者而言,只有具备两年的股票投资经验,才能够进行创业板股票的买卖。作为创业板股票,如果能够在价格较低的时候进行大量的买入,当价格呈现快速增长的时候,增长的范围越大,投资者能够获得利润越高。因此创业板股票的投资存在投机的风险,需要每位投资者能够正确的认识到。

购买创业板股票首先需要了解什么是创业板股票,同时根据自己的紧急实力,选择适合自己的创业板股票类型。能够减少购买创业板股票的费用支出,在后期可以获得更多的投资回报,有效降低投资者需要承担的投资风险。

创业板股票代码高频交易,创业板股票代码几开头


  创业板股票是什么?随着高频交易越来越频繁的出现在人们的耳边,我们就有必要了解一下高频交易这种交易模式了。股票这个词相信大家都不陌生,那么创业板大家又了解多少,创业板又称二板市场即第二股票交易市场,是与主板市场不同的一类证券市场,专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场,是对主板市场的重要补充,在资本市场有着重要的位置。也许也有很多很多新股民不知道创业板的股票有哪些?

  其实创业板的股票是以一些特殊数字开头的股票。随着新股不断发行,创业板股票已增至561只,那么创业板股票代码开头是什么?怎么区分创业板股票?创业板:创业板的代码是300打头的股票代码;沪市A股:沪市A股的代码是以600或601打头;沪市B股:沪市B股的代码是以900打头;深市A股:深市A股的代码是以000打头;中小板:中小板的代码是002打头;深圳B股:深圳B股的代码是以200打头;沪市新股申购:沪市新股申购的代码是以730打头;深市新股申购:深市新股申购的代码与深市股票买卖代码一样。配股代码:沪市以700打头,深市以080打头。

  在学习了什么是高频交易之后,你完全理解了这个概念了吗?创业板股票在创业板市场上市的公司大多从事高科技业务,具有较高的成长性,但往往成立时间较短规模较小,业绩也不突出。


欣泰电气造假 欣泰电器造假“第二”惊现,虚假披露实控人被罚市场永久禁入

欣泰电器造假“第二”惊现,虚假披露实控人被罚市场永久禁入
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原文标题:欣泰电器造假“第二”惊现,虚假披露实控人被罚市场永久禁入
原文发布时间:2019-06-02 21:03:32
原文作者:中访网。
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内容来源:投行业务资讯(ID: touhang888)

财务造假欣泰电气“第二”,手段相同,科融环境(证券代码:300152)造假相当高明!

收购控股股东的股权时资金来源等存在虚假记载!控股股东、实际控制人被处罚,而且实际控制人被使用了证券处罚的“极刑”,被永久证券市场禁入!

一、财务造假被要求整改,造假手段又是票据

ST华泽、欣泰电气财务造假都使用票据造假,科融环境也是拿来现学现用,主要通过票据等方式少提坏账准备虚增利润。

根据《徐州科融环境资源股份有限公司 关于江苏证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》,科融环境2017年存在财务造假,造假手段多样,通过年底突击收回商业承兑汇票的方式冲回年限较长的应收账款减少坏账准备的计提、未将已完工的工程项目进行结算而少结转营业成本、资金占用款少计提坏账准备、利用应收账款账龄少提坏账准备、对长期挂账预付款少计提资产减值损失等手段,导致会计报表存在虚假记载,主要情况如下:

1. 科融环境通过年底突击收回商业承兑汇票的方式冲回年限较长的应收账款,进而不计提坏账准备的方式调节利润,累计虚增2017年归属于母公司所有者净利润51,326,120.64元;

2、科融环境子公司蓝天环保设备工程股份有限公司(以下简称蓝天环保)未将已完工的工程项目进行结算并结转成本,导致虚增存货109,554,024.26元,少结转营业成本109,554,024.26元,累计虚增归属于母公司所有者净利润58,458,427.22元;

3、科融环境应收新疆君创能源设备有限公司的资金占用款少计提坏账准备16,639,058.52元,虚增 2017年归属于母公司所有者净利润 14,143,199.74 元;

4、科融环境应收账款账龄划分错误,虚增 2017 年归属于母公司所有者净利润 4,016,869.62 元;

5、科融环境控股股东徐州丰利科技发展投资有限公司(以下简称徐州丰利)占用上市公司资金 960,000 元,虚减 2017 年归属于母公司所有者净利润 816,000元;

6、蓝天环保对杭州贵时贸易有限公司的长期挂账预付款少计提资产减值损失6,000,766.25元,虚增2015年归属于母公司所有者净利润3,202,030.78元。

本次整改结果还涉及对公司2015、2016年度定期报告的调整,其中2017年虚增合并报表净利润合计-2714万元。


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二、收购资金来源、披露信息存在虚假记载,科融环境控股股东、实控人将领罚单,实际控制人被永久证券市场禁入

2016年6月天津丰利收购科融环境控股股东的股权时,相关信息披露存在虚假记载所致。证监会认为:收购信息所披露内容中关于股权转让的数量、总价款、以及资金来源方面均存在虚假记载。公司的控股股东徐州丰利科技发展投资有限公司、实际控制人毛凤丽,以及收购事件中的关联方天津丰利创新投资有限公司(天津丰利)等均被证监会采取行政处罚,而实际控制人毛凤丽还被处以终身证券市场禁入措施。

2016年6月22日—24日,天津丰利与科融环境控股股东(原名徐州杰能科技发展投资有限公司,现名徐州丰利科技发展投资有限公司)的37名自然人股东分别签署《股权转让协议》,约定杰能科技股权转让价格为92.40元每股。杰能科技37名自然人股东转让股权数量100%,总价款92,400万元。而2016年6月28日,科融环境发布《详式权益变动报告书》,公告显示:信息披露义务人天津丰利拟以92.40 元每股的价格受让杰能科技91.96%股权,总价款85,000万元。

关于资金来源,天津丰利信息披露时称资金来源于自有资金或通过法律、行政法规允许的其他方式取得的自筹资金,不存在直接或间接来源于上市公司及其关联方资金的情形。而证监会查明的事实是:天津丰利银行账户中用于收购科融环境控股股东杰能科技100%股权的资金共有90,001万元(其中包括天津丰利自有资金6,306万元,杰能科技汇入13,695万元,浩中金宏汇入70,000万元)。之后天津丰利将其中的85,003万元作为股权收购款支付给杰能科技股东。证监会认定天津丰利收购杰能科技资金来源存在虚假记载。另外,杰能科技通过科融环境披露的信息涉嫌存在虚假记载。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会拟决定对天津丰利给予警告,并处以60万元的罚款;对毛凤丽、张永辉给予警告,并分别处以30万元的罚款;对杰能科技给予警告,并处以40万元的罚款;对贾红生给予警告,并处以15万元的罚款。

对实际控制人毛风丽采取终身市场禁入措施。

三、财务顾问中原证券被罚没40万元

2018年8月2日,中原证券发布公告,称已正式收到证监会下发的《行政处罚決定书》。决定书显示,中原证券担任天津丰利收购杰能科技项目财务顾问,未能发现天津丰利使用上市公司关联方杰能科技的资金用于收购其股权。证监会认为,中原证券的上述行为违反《证券法》相关规定,构成“证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”所述情形。证监会决定没收中原证券业务收入10万元,并处30万元罚款;对项目主办人卫晓磊给予警告,并处以10万元罚款;对项目主办人穆晓芳给予警告,并处以5万元罚款。

欣泰电器造假“第二”惊现,虚假披露实控人被罚市场永久禁入

证券代码:300152 证券简称:科融环境 公告编号:2019-089

徐州科融环境资源股份有限公司

关于公司控股股东、实际控制人及相关关联方收到中国证监会

《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》的公告

徐州科融环境资源股份有限公司(以下简称“公司”、“科融环境”)控股股东、实际控制人及相关关联方于2019年5月31日收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》([2019]42号)、《行政处罚决定书》([2019]43号)、《市场禁入决定书》([2019]6号),主要内容如下:

《行政处罚决定书》([2019]42号)主要内容

天津丰利创新投资有限公司、徐州杰能科技发展投资有限公司(现更名为徐州丰利科技发展投资有限公司)、毛凤丽女士、张永辉先生、贾红生先生:

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对天津丰利等违法违规案进行立案调查、审理,并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人天津丰利、杰能科技、毛凤丽、张永辉提出了陈述申辩和听证的申请,我会于2018年10月19日举行了听证会,听取了毛凤丽和张永辉的陈述申辩意见,当事人天津丰利和杰能科技未参加听证会,也未提交陈述申辩意见。贾红生未申请陈述申辩、未申请听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,当事人存在以下违法事实:

一、天津丰利通过科融环境资源股份有限公司(以下简称科融环境)披露的信息存在虚假记载

(一)天津丰利收购杰能科技股权数量及总价款存在虚假记载

2016年6月22日,天津丰利与科融环境控股股东杰能科技的37名自然人股东分别签署《股权转让协议》,约定杰能科技股权转让价格为每股92.40元。其中贾红生、刘某、谢某三人分别签署了两份转让协议,一份约定转让所持股权的25%,另一份约定转让所持股权的75%。其余34名股东签署了一份转让协议,

约定转让所持股权的100%。2016年6月24日,天津丰利与贾红生、刘某、谢某三人分别签署补充协议,内容为三人将所持有的全部股权转让给天津丰利,并确认已收到股权转让款。根据上述协议约定,杰能科技37名自然人股东转让股权数量100%,总价款92,400万元。

2016年6月28日,科融环境发布《详式权益变动报告书》,信息披露义务人天津丰利拟以每股92.40元的价格受让杰能科技91.96%股权,总价款85,000万元。

(二)天津丰利收购杰能科技资金来源存在虚假记载

2016年6月8日,杰能科技通过大宗交易减持“科融环境”2,100万股,金额13,713万元,减持后杰能科技持有“科融环境”21,000万股,占总股本29.46%。

2016年6月20日,天津丰利与杭州浩中金宏投资合伙企业(有限合伙)(以下简称浩中金宏)签订借款协议,约定浩中金宏借款70,000万元给天津丰利用于收购杰能科技100%股权。借款协议约定提款条件之一为天津丰利已向指定账户中汇入人民币20,000万元或以上。2016年6月21日,为满足上述提款条件,毛凤丽与贾红生商定,将杰能科技通过大宗交易减持所得资金中的13,695万元汇入天津丰利银行账户;同日,丰利财富(北京)国际资本管理股份有限公司(天津丰利系其全资子公司)也汇入天津丰利银行账户6,306万元;此时天津丰利银行账户余额达到20,001万元。同日,浩中金宏确认天津丰利银行账户余额达到提款条件后汇入70,000万元,至此天津丰利银行账户共有资金90,001万元,其中:天津丰利自有资金6,306万元,杰能科技汇入13,695万元,浩中金宏汇入70,000万元。杰能科技为科融环境控股股东,其向天津丰利汇入的13,695万元系减持“科融环境”所得资金,属于来源于上市公司关联方的资金。2016年6月23日、24日,天津丰利将其中85,003万元作为股权收购款支付给杰能科技37名股东。

2016年6月28日,科融环境发布《详式权益变动报告书》称,信息披露义务人天津丰利受让杰能科技股权资金来源于自有资金或通过法律、行政法规允许的其他方式取得的自筹资金,不存在直接或间接来源于上市公司及其关联方资金的情形。

二、杰能科技通过科融环境披露的信息涉嫌存在虚假记载

杰能科技37名自然人股东将所持100%股权转让给天津丰利。由于信息披露需要,贾红生就此次股权转让安排人员起草《告知函》并递交给科融环境。

2016年6月28日,科融环境发布《关于控股股东股权结构变化及实际控制人变更的公告》称,科融环境于2016年6月24日接到杰能科技递交的《告知函》,内容为2016年6月22日杰能科技37名股东分别与天津丰利签署了《股权转让协议》,协议约定上述股东分别将所持杰能科技股权全部或部分转让给天津丰利,转让股权数量为91.96%。

以上事实,有科融环境公告、《股权转让协议》、《股权转让协议之补充协议》、当事人询问笔录、银行账户资料等证据证明,足以认定。

我会认为,天津丰利、杰能科技作为本次科融环境股份权益变动活动中的信息披露义务人,公告的信息存在虚假记载:天津丰利及杰能科技通过科融环境公告“天津丰利收购杰能科技91.96%股权”,与天津丰利收购杰能科技100%股权的事实不一致;天津丰利通过科融环境公告“天津丰利受让杰能科技股权资金……不存在直接或间接来源于上市公司及其关联方资金的情形”,与天津丰利使用杰能科技13,695万元用于满足对外借款的提款条件,并用于向杰能科技股东支付股权转让款的事实不一致。天津丰利、杰能科技的上述行为构成《证券法》第一百九十三条第一款“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人……所披露的信息有虚假记载”的行为。

天津丰利实际控制人毛凤丽、法定代表人张永辉全程策划并组织实施控股股权转让、融资过程等事项,是天津丰利上述行为直接负责的主管人员。杰能科技董事贾红生全程策划并参与控股股权转让、《告知函》的起草等,是杰能科技上述行为直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我会决定:

(一)对天津丰利创新投资有限公司给予警告,并处以60万元的罚款;

(二)对毛风丽、张永辉给予警告,并分别处以30万元的罚款;

(三)对徐州杰能科技发展投资有限公司给予警告,并处以40万元的罚款;

(四)对贾红生给予警告,并处以15万元的罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监

督管理委员会(财政汇缴专户)开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

《行政处罚决定书》([2019]43号)主要内容

丰利财富(北京)国际资本管理股份有限公司、毛凤丽女士、张永辉先生:

依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《证券投资基金法》)的有关规定,我会对北京丰利挪用私募基金财产行为进行立案调查、审理,并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人的申请,我会于2018年10月19日举行了听证会,听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

经查明,当事人存在以下违法事实:

一、相关私募基金产品基本信息

长安丰利24号分级资产管理计划(以下简称长安丰利24号)是北京丰利发行的私募基金产品,托管人为中国光大银行股份有限公司(以下简称光大银行),管理人为长安基金管理有限公司(以下简称长安基金),投资顾问为北京丰利。该产品为分级资产管理计划,优先级为光大银行,劣后级为北京丰利招募的投资人。

丰利经证定向增发基金(以下简称丰利经证)是北京丰利发行的私募基金产品,托管人为国泰君安证券股份有限公司(以下简称国泰君安),管理人为北京丰利。

丰利久赢证券投资基金(以下简称丰利久赢)是北京丰利发行的私募基金产品,托管人为国泰君安,管理人为北京丰利。

二、北京丰利涉嫌挪用私募基金财产

2015年9月18日,长安丰利24号因跌破止损线被停止交易,需补资才能恢复交易。

根据北京丰利的安排,2016年1月至4月,长安丰利24号投资人陆续将投

资份额转让给熙泉投资管理有限公司(以下简称熙泉投资),长安丰利24号投资人据此成为了熙泉投资的合伙人。

为了将丰利经证、丰利久赢的资金转入熙泉投资,北京丰利向国泰君安提供了伪造丰利久赢投资人签字的《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》,将熙泉投资纳入丰利久赢投资范围。丰利久赢投资人对此不知情。

根据北京丰利指令,2016年5月13日,国泰君安将丰利经证3,550万元转入丰利久赢;2016年5月9日、5月17日,国泰君安分两次将丰利久赢共4,240万元转入熙泉投资。

2016年5月18日,北京丰利向国泰君安发送用熙泉投资资金向长安丰利24号进行补资的指令。为保证熙泉投资资金安全,国泰君安要求,熙泉投资投向长安丰利24号的资金在清盘时,原路返回至熙泉投资在国泰君安的托管户。

为满足国泰君安上述要求,北京丰利向国泰君安提供了加盖伪造长安基金合同专用章的《长安基金说明函》,内容为长安丰利24号清盘时,资金回流到熙泉投资在国泰君安的托管户。长安基金对此不知情。

北京丰利向国泰君安提供了伪造的丰利经证及丰利久赢8名投资人签字的说明函(以下简称《投资人说明函》),内容为投资人知悉丰利经证、丰利久赢资金投向,同意对长安丰利24号进行补资。丰利经证、丰利久赢投资人对此不知情。

在获得上述材料后,国泰君安根据北京丰利的指令通过熙泉投资对长安丰利24号补资4,240万元。补资后,长安丰利24号恢复交易权限。

以上事实,有相关合同、银行收付业务回单、情况说明、当事人询问笔录等证据证明,足以认定。

我会认为,《证券投资基金法》第二条规定“在中华人民共和国境内,公开或者非公开募集资金设立证券投资基金(以下简称基金),由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,进行证券投资活动,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国信托法》《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定”,第三十一条规定“对非公开募集基金的基金管理人进行规范的具体办法,由国务院金融监督管理机构依照本章的原则制定”。

北京丰利为恢复长安丰利24号交易权限,通过伪造《丰利久赢证券投资基

金合同补充协议》《长安基金说明函》《投资人说明函》的方式,挪用丰利经证及丰利久赢4,240万元为长安丰利24号补资的行为,违反《证券投资基金法》第一百二十三条第一款,《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令105号)第二十三条第四项的相关规定,构成挪用基金财产的违法行为,直接负责的主管人员为北京丰利时任董事长毛凤丽及时任总经理张永辉。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定,我会决定:

(一)责令丰利财富(北京)国际资本管理股份有限公司改正,并处以100万元的罚款;

(二)对毛凤丽给予警告,并处以30万元的罚款;

(三)对张永辉给予警告,并处以30万元的罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户)开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

《市场禁入决定书》([2019]6号)主要内容

毛凤丽女士、张永辉先生:

依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《证券投资基金法》)的有关规定,我会对北京丰利挪用私募基金财产行为进行立案调查、审理,并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人的申请,我会于2018年10月19日举行了听证会,听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。经复核,我会于2019年3月28日再次召开听证会,听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

经查明,当事人存在以下违法事实:

一、相关私募基金产品基本信息

长安丰利24号分级资产管理计划(以下简称长安丰利24号)是北京丰利发行的私募基金产品,托管人为中国光大银行股份有限公司(以下简称光大银行),管理人为长安基金管理有限公司(以下简称长安基金),投资顾问为北京丰利。

该产品为分级资产管理计划,优先级为光大银行,劣后级为北京丰利招募的投资人。

丰利经证定向增发基金(以下简称丰利经证)是北京丰利发行的私募基金产品,托管人为国泰君安证券股份有限公司(以下简称国泰君安),管理人为北京丰利。

丰利久赢证券投资基金(以下简称丰利久赢)是北京丰利发行的私募基金产品,托管人为国泰君安,管理人为北京丰利。

二、北京丰利涉嫌挪用私募基金财产

2015年9月18日,长安丰利24号因跌破止损线被停止交易,需补资才能恢复交易。

根据北京丰利的安排,2016年1月至4月,长安丰利24号投资人陆续将投资份额转让给熙泉投资管理有限公司(以下简称熙泉投资),长安丰利24号投资人据此成为了熙泉投资的合伙人。

为了将丰利经证、丰利久赢的资金转入熙泉投资,北京丰利向国泰君安提供了伪造丰利久赢投资人签字的《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》,将熙泉投资纳入丰利久赢投资范围。丰利久赢投资人对此不知情。

根据北京丰利指令,2016年5月13日,国泰君安将丰利经证3,550万元转入丰利久赢;2016年5月9日、5月17日,国泰君安分两次将丰利久赢共4,240万元转入熙泉投资。

2016年5月18日,北京丰利向国泰君安发送用熙泉投资资金向长安丰利24号进行补资的指令。为保证熙泉投资资金安全,国泰君安要求,熙泉投资投向长安丰利24号的资金在清盘时,原路返回至熙泉投资在国泰君安的托管户。

为满足国泰君安上述要求,北京丰利向国泰君安提供了加盖伪造长安基金合同专用章的《长安基金说明函》,内容为长安丰利24号清盘时,资金回流到熙泉投资在国泰君安的托管户。长安基金对此不知情。

北京丰利向国泰君安提供了伪造的丰利经证及丰利久赢8名投资人签字的

说明函(以下简称《投资人说明函》),内容为投资人知悉丰利经证、丰利久赢资金投向,同意对长安丰利24号进行补资。丰利经证、丰利久赢投资人对此不知情。

在获得上述材料后,国泰君安根据北京丰利的指令通过熙泉投资对长安丰利24号补资4,240万元。补资后,长安丰利24号恢复交易权限。

以上事实,有相关合同、银行收付业务回单、情况说明、当事人询问笔录等证据证明,足以认定。

我会认为,《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《证券投资基金法》)第二条规定“在中华人民共和国境内,公开或者非公开募集资金设立证券投资基金(以下简称基金),由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,进行证券投资活动,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定”,第三十一条规定“对非公开募集基金的基金管理人进行规范的具体办法,由国务院金融监督管理机构依照本章的原则制定”。

北京丰利为恢复长安丰利24号交易权限,通过伪造《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》《长安基金说明函》《投资人说明函》的方式,挪用丰利经证及丰利久赢4,240万元为长安丰利24号补资的行为,违反《证券投资基金法》第一百二十三条第一款,《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令105号)第二十三条第四项的相关规定,构成挪用基金财产的违法行为,直接负责的主管人员为北京丰利时任董事长毛凤丽及时任总经理张永辉。

当事人毛凤丽、张永辉的违法行为情节严重,依据《证券投资基金法》第一百四十八条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第六项及第五条第三项的规定,我会决定:

(一)对毛风丽采取终身市场禁入措施,自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

(二)对张永辉采取十年市场禁入措施,自我会宣布决定之日起,在禁入期

间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

当事人如果对本市场禁入决定不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

公司将严格按照《中华人民共和国公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规的要求,真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。

特此公告

徐州科融环境资源股份有限公司

董 事 会

二〇一九年五月三十一日


原文标题:欣泰电器造假“第二”惊现,虚假披露实控人被罚市场永久禁入
原文发布时间:2019-06-02 21:03:32
原文作者:中访网。

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